Relación entre visión, misión y objetivos estratégicos

1. Concepto y vínculo entre los elementos

• La visión expresa la aspiración futura de la institución, mientras que la misión define su propósito presente.

• Los objetivos estratégicos convierten esas ideas en metas medibles y alcanzables.

• Juntos orientan la planificación hacia un marco coherente de acción.

2. Rol en la planificación estratégica

• La planificación inicia con diagnóstico, definición de visión y misión, y formulación de objetivos y estrategias.

• Permite asignar recursos, establecer indicadores y medir el desempeño institucional.

• Articula esfuerzos entre niveles de gobierno y actores sociales para lograr resultados comunes.

3. Importancia práctica y ejemplos

• Una visión clara proyecta el futuro deseado y motiva a la organización.

• La misión guía el presente mediante servicios, valores y compromiso con los ciudadanos.

• Ejemplos de empresas e instituciones demuestran como visión, misión y objetivos fortalecen identidad y dirección estratégica.

Plan de Desarrollo Concertado (PDC)

1. Concepto y finalidad

• El PDC es un plan estratégico que busca articular esfuerzos entre gobiernos locales, regionales, nacional y la sociedad civil.

• Promueve el desarrollo sostenible, inclusivo y territorial.

• Se orienta a la reducción de brechas y al aprovechamiento de potencialidades locales.

2. Tipos de planes relacionados

• El PDC forma parte de los planes de gestión, junto con el Plan Estratégico Institucional y el Plan Operativo Institucional.

• También se vincula a planes especiales y sectoriales, alineados al Plan Estratégico de Desarrollo Nacional (PEDN).

• Cada nivel de gobierno debe formular su propio PDC con alcance regional, provincial o distrital.

3. Importancia y actores

• Es un instrumento técnico y político que guía la inversión pública y el presupuesto participativo.

• Su elaboración requiere transparencia, inclusión y participación de gobiernos, municipalidades, CEPLAN y sociedad civil.

• Sirve como hoja de ruta para proyectos, fortaleciendo la coordinación intergubernamental y la visión común de desarrollo.

Plan Estratégico Institucional (PEI) y Plan Operativo Institucional (POI)

1. Fundamentos del PEI y su Rol Estratégico

2. El POI como Herramienta de Gestión Operativa

3. Coordinación, Estructura y Jerarquía de Planes

Vinculación con el Presupuesto por Resultados

1. Conceptos y fundamentos

• El Presupuesto por Resultados (PpR) busca vincular planes y recursos para lograr objetivos estratégicos.

• Su aplicación garantiza que las asignaciones presupuestales respondan a políticas públicas que promuevan desarrollo regional y local.

• Se basa en la planificación, asignación eficiente de recursos y orientación hacia metas medibles.

2. Fases del proceso presupuestario

• Comprende programación, formulación, aprobación, ejecución y evaluación.

• Cada fase asegura estimar ingresos, priorizar gastos y medir resultados de manera técnica y transparente.

• El Congreso aprueba el presupuesto anual, y las entidades lo ejecutan bajo control fiscal.

3. Planeamiento estratégico y resultados

• El PpR se articula con planes estratégicos nacionales, regionales e institucionales.

• Promueve la generación de indicadores, transparencia y rendición de cuentas.

• Su finalidad es garantizar que los recursos públicos se traduzcan en bienes, servicios y resultados para la ciudadanía.

Alineamiento con el Plan Estratégico de Desarrollo Nacional (PEDN)

1. El Plan de Desarrollo Concertado (PDC)

• Es un instrumento estratégico que promueve el desarrollo sostenible e inclusivo de un territorio.

• Articula la participación de gobiernos y sociedad civil para definir visión, objetivos y acciones.

• Funciona como marco orientador de políticas, inversión y gestión pública.

2. Relación con los planes de gestión y sectoriales

• El PDC se vincula con planes estratégicos sectoriales (PESEM), institucionales (PEI, POI) y especiales.

• Cada ministerio formula su PESEM alineado al PEDN, con metas, indicadores y proyectos sectoriales.

• La coherencia entre estos planes garantiza coordinación entre niveles de gobierno.

3. Alineamiento con el PEDN

• El PDC debe ajustarse a los objetivos nacionales definidos en el PEDN.

• Su implementación asegura que las prioridades locales y regionales contribuyan al desarrollo nacional.

• De este modo, se convierte en hoja de ruta articuladora entre territorio, sectores y políticas públicas.

Fases del proceso de planeamiento estratégico: conocimiento, futuro deseado, estrategias, seguimiento y evaluación

1. Conocimiento de la realidad

• Implica analizar el entorno interno y externo, identificando fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas.

• Se utilizan herramientas como FODA o PESTEL para comprender el contexto político, social, económico y tecnológico.

• Este diagnóstico permite establecer la situación actual de la organización y definir los principales retos.

2. Futuro deseado y formulación de estrategias

• El futuro deseado se concreta en la visión, misión y objetivos estratégicos claros, medibles y alcanzables.

• La formulación de estrategias incluye diseñar planes de acción, evaluar alternativas y seleccionar las más adecuadas.

• Se consideran distintos escenarios posibles para adaptar las acciones y garantizar la coherencia con los objetivos.

3. Implementación, seguimiento y evaluación

• La ejecución requiere asignar recursos humanos, financieros y tecnológicos, además de responsabilidades específicas.

• El seguimiento implica monitoreo continuo de indicadores, identificando desviaciones respecto a lo planificado.

• La evaluación y retroalimentación permiten realizar ajustes, asegurar mejora continua y orientar decisiones futuras.

Herramientas de análisis: FODA, árbol de problemas, marco lógico

1. Análisis FODA

• Permite evaluar la situación interna y externa de una organización o proyecto.

• Identifica fortalezas y debilidades (internas), así como oportunidades y amenazas (externas).

• Se aplica para definir estrategias, tomar decisiones informadas y reconocer áreas de mejora.

2. Árbol de problemas

• Herramienta participativa que muestra causas, problema central y efectos.

• Facilita comprender la complejidad de una situación y definir prioridades.

• Sirve como base para diseñar objetivos claros y estrategias de intervención.

3. Marco lógico

• Metodología para planificar, ejecutar y evaluar proyectos mediante una matriz.

• Incluye objetivos, indicadores, medios de verificación y supuestos.

• Asegura el uso eficiente de recursos y un enfoque en resultados verificables.

Participación ciudadana en la planificación estratégica

1. Rol e importancia

• La participación ciudadana asegura que las políticas públicas respondan a necesidades reales, generando legitimidad y confianza.

• Favorece la transparencia, la inclusión y la eficacia en la gestión pública.

• Permite decisiones mejor fundamentadas al integrar perspectivas diversas.

2. Mecanismos de participación

• Se expresan a través de referéndum, consulta popular, cabildos, presupuestos participativos o iniciativas legislativas.

• El CEPLAN impulsa planes concertados e integra la voz ciudadana en todas las fases del planeamiento.

• Estos espacios fortalecen la gobernabilidad y el diálogo entre Estado y sociedad.

3. Retos y propuestas

• Persiste desigualdad, escasa articulación y limitaciones normativas que restringen la participación efectiva.

• Es clave actualizar marcos legales, ampliar la inclusión social y territorial, y fomentar formación ciudadana intercultural.

• Promover gobierno abierto y sensibilizar a funcionarios, fortalece la sostenibilidad y legitimidad de las políticas.

Diagnóstico territorial e identificación de brechas

1. Concepto y utilidad

• El diagnóstico territorial recopila y analiza datos sobre población, servicios, infraestructura y economía.

• Permite identificar diferencias entre la situación actual y un estándar deseado.

• Sirve para orientar políticas públicas y mejorar las condiciones de vida.

2. Brechas y su alcance

• Se manifiestan en servicios básicos, infraestructura, salud, educación y oportunidades económicas.

• Son territoriales: afectan regiones, provincias y distritos.

• Reducirlas asegura inversión eficiente y desarrollo equitativo.

3. Metodología y gestión

• Involucra caracterizar el territorio, definir indicadores y medir avances.

• Requiere planes multianuales y articulación de los tres niveles de gobierno.

• Su fin es cerrar brechas con proyectos y políticas sostenibles.

Principios y pilares de la Gestión por Resultados (GpR)

1. Enfoque transformador de la GpR

• La GpR busca transformar la gestión pública, priorizando resultados concretos y medibles para generar valor público.

• Requiere un cambio cultural e institucional, orientado a la eficacia y la rendición de cuentas.

• Se enfoca en el impacto de las acciones estatales sobre el bienestar ciudadano, más allá de la mera ejecución de procesos.

2. Principios fundamentales de la GpR

• Incluye el enfoque en resultados, planificación estratégica, presupuesto basado en resultados, y mejora continua.

• Promueve el uso responsable de recursos, el aprendizaje institucional y la toma de decisiones basada en evidencia.

• La rendición de cuentas y la evaluación constante son pilares esenciales para garantizar transparencia y eficacia.

3. Pilares operativos de la GpR

• Se estructura en cinco pilares clave: planificación estratégica, presupuesto por resultados, monitoreo y evaluación, incentivos, y desarrollo de capacidades.

• Apoya la mejora del gasto público y la provisión eficiente de bienes y servicios.

• Asegura que programas y proyectos estén alineados con objetivos medibles y orientados al impacto social.

Indicadores de desempeño y metas estratégicas

1. Conceptos clave y utilidad en la gestión pública

• Los indicadores de desempeño son herramientas que permiten medir el avance hacia los objetivos estratégicos, ya sea de forma cuantitativa o cualitativa.

• Las metas estratégicas son objetivos específicos, medibles y con plazo definido, que facilitan la evaluación del desempeño institucional.

• Ambos elementos son esenciales para una gestión por resultados, orientada a mejorar continuamente el rendimiento de las entidades públicas.

2. Tipos de indicadores y su aplicación práctica

• Existen indicadores de producto, resultado intermedio, resultado final, eficacia, eficiencia y calidad, aplicables a distintos contextos como salud, educación o reinserción social.

• Ejemplos incluyen: número de niños matriculados, tasa de empleabilidad de reclusos, tiempos de espera en servicios de salud o satisfacción ciudadana.

• Estos indicadores permiten monitorear logros, optimizar procesos y tomar decisiones basadas en datos reales.

3. Relación entre indicadores y metas estratégicas

• Las metas estratégicas deben alinearse con indicadores claros para facilitar el seguimiento del progreso institucional.

• Ejemplo: si la meta es aumentar la satisfacción del cliente, se debe establecer un indicador como el porcentaje de reclamaciones atendidas en menos de 24 horas.

• Esta relación fortalece la gestión por resultados y promueve mejoras sostenibles en el sector público.

Integración del planeamiento con el presupuesto y la inversión pública

1. Vinculación estratégica entre planificación, presupuesto e inversión

• La integración busca lograr resultados concretos para la ciudadanía mediante la alineación de objetivos, estrategias y límites de gasto.

• Instrumentos como el PDN, PESEM, PEI y POI se articulan para guiar inversiones con enfoque en resultados.

• El planeamiento estratégico permite priorizar la asignación eficiente del presupuesto público y mantener el equilibrio fiscal.

2. Coordinación operativa de instrumentos y cronogramas

• El ciclo anual incluye fases clave: planificación (enero-marzo), programación multianual (abril-junio) y ejecución presupuestal (julio-diciembre).

• PMI, PEI y POI deben integrarse con criterios comunes para garantizar la calidad del gasto y la coherencia de las inversiones.

• La planificación estratégica también aborda enfoques transversales como la equidad de género y el desarrollo territorial.

3. Avances, retos y seguimiento del valor público

• Se han logrado avances en la priorización sectorial y la vinculación de proyectos con objetivos estratégicos.

• Persisten retos como la falta de actualización de PEI en gobiernos locales y la integración tecnológica entre sistemas.

• El seguimiento continuo permite medir resultados, asegurar coherencia y generar valor público mediante inversiones alineadas a las demandas ciudadanas.

Casos prácticos de articulación entre PEI, POI y PpR en gobiernos regionales/locales

1. Fundamentos de la articulación

• El PEI define visión, misión y objetivos estratégicos de mediano plazo, mientras que el POI traduce esas metas en acciones y proyectos anuales.

• El Presupuesto por Resultados (PpR) asegura la asignación eficiente de recursos alineados con objetivos institucionales.

• Su articulación garantiza coherencia, eficiencia y transparencia en la gestión pública.

2. Procesos y estructuras clave

• El PEI y el POI deben estar alineados con políticas nacionales y territoriales, integrando metas, indicadores y responsables.

• El POI se actualiza periódicamente para reflejar prioridades institucionales y coordinar con el presupuesto anual.

• El monitoreo y la evaluación permiten ajustes para mejorar la efectividad y asegurar resultados tangibles.

3. Ejemplos prácticos en gobiernos sub nacionales

• Gobiernos regionales, como Lambayeque, articulan sus objetivos estratégicos (educación, salud, gobernanza) con planes de desarrollo concertado.

• La priorización de acciones estratégicas permite enfocar recursos en proyectos de mayor impacto social.

• El registro en aplicativos como CEPLAN asegura transparencia y facilita el seguimiento de los avances.

Uso de plataformas como el Módulo de Planeamiento Institucional (MPI)

1. Funcionalidad y propósito del MPI

• El MPI es una herramienta digital del SINAPLAN que permite formular, monitorear y alinear planes estratégicos y operativos de entidades públicas.

• Facilita la articulación de objetivos, metas y recursos con las políticas nacionales de desarrollo.

• Contribuye a la eficiencia, transparencia y rendición de cuentas en la gestión pública.

2. Plataformas complementarias para el planeamiento estratégico

• Geo.Ceplan.gob.pe ofrece información georreferenciada y diagnósticos territoriales para los tres niveles de gobierno.

• Observatorio.Ceplan.gob.pe brinda datos prospectivos, escenarios y riesgos para planificar el futuro de manera anticipada.

• Ambas plataformas permiten descargar información clave (PDF, Excel, Word) y visualizar mapas y tendencias por región.

3. Utilidad práctica para gobiernos y tomadores de decisiones

• Las plataformas apoyan en la elaboración de políticas públicas basadas en evidencia territorial y prospectiva.

• Permiten conocer brechas, riesgos y potencialidades para fortalecer los planes regionales y locales.

• Su uso fomenta una planificación estratégica alineada al Plan Estratégico de Desarrollo Nacional (PEDN) al 2050.

Sistema de seguimiento y evaluación del planeamiento estratégico

1. Fundamentos del seguimiento estratégico

• El sistema de seguimiento permite monitorear el avance en el logro de objetivos del plan estratégico, detectar desviaciones y aplicar ajustes oportunos.

• Según CEPLAN, el seguimiento es un proceso continuo de recolección y análisis de información sobre la ejecución e implementación de planes y políticas públicas.

• Este proceso contribuye a la toma de decisiones, la mejora continua, la rendición de cuentas y la motivación institucional.

2. Componentes y aplicación del sistema

• Involucra objetivos y metas claras, indicadores de desempeño, recopilación y análisis de datos, generación de informes y retroalimentación.

• Se aplica tanto al Plan Estratégico Institucional (PEI) como al Plan Operativo Institucional (POI), con registros en el aplicativo CEPLAN.

• Los reportes de seguimiento se realizan de forma anual (PEI) o semestral (POI), y deben ser publicados en los portales de transparencia.

3. Evaluación del planeamiento y tipos

• La evaluación analiza la pertinencia, logros y lecciones aprendidas de los planes, con base en criterios objetivos y sistemáticos.

• Se distinguen tres tipos: de diseño (coherencia interna y externa), de implementación (cumplimiento de acciones) y por resultados (logro de objetivos).

• El proceso incluye elaboración del informe, validación, aprobación y publicación, con plazos específicos según el tipo de evaluación.

Indicadores de cumplimiento y evaluación de impacto

1. Definición y utilidad

• Los indicadores de cumplimiento permiten monitorear el avance hacia metas estratégicas mediante métricas cuantitativas o cualitativas.

• La evaluación de impacto mide las consecuencias a largo plazo de las acciones implementadas.

• Ambos son esenciales para ajustar estrategias y garantizar una planificación flexible y efectiva.

2. Tipos de indicadores y ejemplos

• Indicadores de resultado: reflejan logros finales (ej. aumento de ventas, reducción de costos).

• Indicadores de proceso: miden la eficiencia de actividades (ej. tiempo de entrega, satisfacción del cliente).

• Indicadores de cumplimiento: verifican la ejecución de lo planificado (ej. proyectos completados, tasa de conversión).

3. Evaluación de impacto y marco normativo

• Analiza efectos económicos, sociales y ambientales de políticas y proyectos, como crecimiento económico o mejora de calidad de vida.

• Busca generar impactos sostenibles y positivos en la comunidad y el entorno.

• El CEPLAN actualiza guías metodológicas que orientan la construcción de indicadores en planes estratégicos nacionales y regionales.

Rendición de cuentas y transparencia en la gestión pública

1. Principios y fundamentos de la rendición de cuentas

• La rendición de cuentas fortalece la confianza entre la ciudadanía y la administración pública mediante el acceso a información clara, justificando decisiones y resultados.

• Todo funcionario tiene la obligación de comunicar sus acciones, responder al escrutinio público y asumir sus responsabilidades ante la sociedad.

• Este proceso debe ser continuo, participativo, incluyente, argumentativo y centrado en el cumplimiento de planes institucionales y demandas ciudadanas.

2. Transparencia como eje de una gestión democrática

• La transparencia garantiza el derecho ciudadano a acceder a información pública y permite monitorear y evaluar la gestión gubernamental.

• Está respaldada por leyes nacionales e internacionales que exigen registros actualizados, portales abiertos y prácticas éticas en el ejercicio público.

• La rendición de cuentas no debe ser un acto propagandístico ni improvisado, sino una acción estratégica coherente con los planes de desarrollo y enfocada en resultados reales.

3. Retos y beneficios de una gestión abierta y responsable

• Fortalece la gobernabilidad, mejora la calidad institucional y fomenta la participación ciudadana en políticas públicas.

• Debe estar articulada con mecanismos como el gobierno abierto y electrónico, promoviendo diálogo, inclusión y uso de tecnologías.

• Una administración pública transparente reduce la especulación social, previene la corrupción y mejora la legitimidad del servicio público.

Buenas prácticas en planeamiento estratégico en municipalidades y gobiernos regionales

1. Enfoque en la gestión por resultados y valor público

• El planeamiento estratégico debe centrarse en mejorar la eficiencia y la asignación de recursos, alineado a la gestión por resultados.

• Se busca que las estrategias generen valor público y respondan a las demandas ciudadanas.

• El fortalecimiento de habilidades en funcionarios permite una planificación orientada al bienestar de la población.

2. Principios clave para una planificación efectiva

• Es esencial definir objetivos claros, fomentar la participación ciudadana y alinear planes con políticas nacionales.

• Debe realizarse un análisis del contexto local, definir misión, visión y objetivos medibles con estrategias bien formuladas.

• Se requiere implementación con seguimiento constante y uso de herramientas como el Cuadro de Mando Integral.

3. Transparencia, tecnología y beneficios esperados

• La participación ciudadana y el uso de tecnologías mejoran la transparencia, comunicación y rendición de cuentas.

• Se promueve una gestión pública ética, eficiente y centrada en resultados.

• Las buenas prácticas fortalecen la confianza ciudadana y contribuyen al desarrollo sostenible y armónico.

Lecciones aprendidas y retos en el contexto actual del Perú

1. Planeamiento estratégico: avances y aprendizajes

• Se ha fortalecido el pensamiento estratégico en gobiernos regionales y locales, con énfasis en la adaptación y articulación intergubernamental.

• Existen avances en la alineación del planeamiento con políticas nacionales, aunque persisten debilidades en su implementación.

• La gestión por procesos, automatización y participación ciudadana son elementos clave que se han incorporado parcialmente.

2. Retos persistentes en la gestión pública sub nacional

• La alta rotación de funcionarios y la falta de profesionalización afectan la continuidad y efectividad de los planes.

• Persisten desafíos vinculados a la tecnología, sostenibilidad ambiental, desigualdad social y urbanismo desordenado.

• Es necesario afrontar la globalización e incertidumbre económica mediante planes estratégicos más resilientes.

3. Recomendaciones para una planificación sostenible y eficaz

• Urge institucionalizar la misión y visión de las entidades públicas, con equilibrio entre lo técnico y político.

• Se requiere una gestión basada en datos, innovación, liderazgo y participación activa de la sociedad civil.

• Es fundamental promover la articulación técnica entre niveles de gobierno y fortalecer la rendición de cuentas.